Семенов К.А. Міжнародні економічні відносини (1998)
2.1. Основы формирования международной стоимости
Закон стоимости несомненно занимает центральное место во взаимодействии хозяйственных систем разных стран: трансформация отношений, которые возникают на базе его действия, такова, что там, где производительность труда ниже, чем у конкурирующей системы, внешнеэкономические связи обречены на пассивное и подчиненное положение. Таким образом, сам характер международного разделения труда объективно служит наиболее передовым в техническом отношении странам, действующих в системе мирового хозяйства на основе совершенного производственного аппарата. "Реальная единство между двумя мирохозяйственной системы как взаимосвязь во всемирном хозяйственном общении скрепляется всемирным разделением труда, всемирным механизмом торговли, кредитов, научно-технической и производственной кооперации, валютными отношениями и т.п.. Обоснованно утверждать, что оба противоположные политико-экономические типы общения между странами, которые относятся к любой из существующих систем, представляют всемирное хозяйство как метасистему взаимоотношений для стран современной эпохи. Двуединый характер охватываемых этой метасистема отношений капиталистических - в одних государств, социалистических - в других выражает переходный исторический смысл всемирного хозяйства современной эпохи "[52].
При таком понимании всемирного хозяйства, составляется на основе ризносистемних, крайне сложных, диалектически противоречивых отношений и процессов, их взаимодействие, определенное "выравнивания" происходит на базе закона стоимости, универсального и в этом смысле "нейтрального".
Закон стоимости неукоснительно действует при капитализме, социализме, и в этом смысле он универсальный или нейтральный. Действие его связывает экономические отношения между социалистическими, капиталистическими и развивающимися странами, формирует межсистемные отношения, современные международные экономические отношения.
Действие закона стоимости вызывает необходимость приведения национальных ценностей в единой интернациональной, отражающей общественно необходимые затраты труда при среднемировых условиях производства. Иными словами, речь идет об объективной основу формирования среднемировых отраслевых цен, имеющих огромное значение в условиях резкого наращивания экспортно-импортных операций. Отсюда следует, что закон стоимости является не просто специфическим законом капиталистического производства, но и универсальным законом товарного производства вообще. Его полное использование дает возможность учитывать сдвиги, происходящие в научно-техническом прогрессе, особенно в машиностроении, и тем самым формировать условия для ценового влияния на качество изделий, их ассортимент, расходы и т.д. С другой стороны, учета и ориентация внутренних цен на цены мирового рынка - своего рода показатель правильного использования хозяйственной практикой закона стоимости, игнорирование которого в долгосрочной перспективе ведет экономику к глубоким деформаций.
Д. Рикардо показал, что международный обмен возможен и желателен в интересах всех сторон. Он определил ту ценовую зону, внутри которой обмен выгоден для каждого. В своих "Принципах политической экономии" (1848) Стюарт Милль показал, при которой цене осуществится обмен.
Согласно Стюарта, цена обмена устанавливается по закону спроса на таком уровне, что совокупность экспорта каждой страны позволяет оплачивать совокупность ее импорта. Этот закон международной стоимости, основанной на принципах функционирования в национальной экономике, дает возможность Стюарту Миля провести иерархию интересов, может составлять международная торговля для разных стран. В трех цитатах хорошо изложены его соображения.
"Когда две страны обменивают свои товары, ценовая стоимость этих товаров установится сама по себе в соответствии с наклонностями и ресурсов обеих стран таким образом, чтобы необходимой каждой стороне количества товаров, которые она импортирует от своего соседа, в точности хватало для оплаты одних другими "[39].
"Стоимость, по которой одна страна обменивается своим продуктом с зарубежными странами, зависит от величины и растяжимости (т.е. от эластичности) их спроса на ее товары, по сравнению с ее спроса на их товары ... Чем больше иностранный спрос на ее товары превышает ее спрос на импортные товары ... тем выгодными для нее будут условия обмена, то есть она получит больше иностранных товаров в обмен на определенное количество своих "{39].
"Страны, которые получают наибольшую выгоду от внешней торговли - это те страны, чьи продукты пользуются наибольшим спросом за рубежом и предъявляют наименьший спрос на иностранные товары "[39].
Альфред Маршалл дал графическое выражение этой теории международной стоимости (рис. 2.1).
Зона X - зона, исключается для страны 1. Зона Y - это зона, исключается для страны 2.
Предложение А ..
для краини1.
Спрос на В
Предложение В
для страны 2.
Спрос на A
На этом графике Q1 и С2 - графики сравнительных издержек (количество сукна, полученная за определенное количество вина в Англии, - С2, в Португалии - С1). Угол (ОС1 - 0С2) определяет зону относительных цен сукна и вина, в которой международный обмен является возможным соответствии с принципом сравнительных преимуществ D1 и D2-это кривые безразличия для товаров А и В, или кривые взаимного спроса для каждой из двух стран: они устанавливают границы зон, за границами которых международный обмен теряет свою привлекательность для той или иной из этих стран. Точка пересечения двух кривых является единой точкой устойчивого равновесия: если переместится в любую другую точку, то наконец международной торговлей будет навязано решение, более благоприятное для той или иной страны.
Итак, теория международной стоимости показывает, что существует цена, которая оптимизирует обмен товарами между странами. Это рыночная цена, зависит от спроса и предложения.
Интернационализация производства и обмена определяет действие закона стоимости в его интернациональной форме, в том числе и формирования интернациональной стоимости. Важными факторами, от которых зависит создание интернациональной стоимости, являются:
1) с одной стороны, средняя интенсивность труда в масштабе мирового хозяйства, с другой - интенсивность национального труда в разных странах мира;
2) средняя производительность труда в рамках мирового хозяйства, с одной стороны, производительность национального труда - с другой;
3) третьим важным фактором формирования интернациональной стоимости является степень сложности труда, зависит прежде всего от уровня образования и квалификации работников. Страна, в которой при производстве товара применяется более продуктивная, интенсивная и сложная работа, на мировом рынке находится в более выгодном положении. Ее товар получает высокую стоимостную оценку, а один рабочей день, потраченный на его производство, может равняться нескольким рабочим дням другой страны, где ниже производительность, интенсивность и сложность труда. Но такое развитие событий может приносить экономическую выгоду обеим странам. Капиталы, писал по этому поводу К. Маркс, вложенные во внешнюю торговлю, могут давать более высокую норму прибыли, потому что, во-первых, здесь происходит конкуренция с товарами, которые производятся другими странами с менее благоприятными условиями производства, таким образом, более развитая страна продает свой товар выше его стоимости, хоть и дешевле, чем страны-конкуренты. Норма прибыли повышается, поскольку труд более развитой страны оценивается, как труд более высокой удельного веса, поскольку эта работа не оплачена как труд более высокого качества, а продается как таковая. Такое же отношение может сложиться и для той страны, в которую отправляются товары, и для той, с которой эти товары поставляются.
Экономическая выгода страны, в которой достигнуто более высокий уровень сложности, производительности и интенсивности работы, устанавливает разницу между интернациональной и национальной стоимостью, а соответственно - между интернациональными и национальными затратами труда. Экономическая выгода стран с более низким уровнем сложности, производительности и интенсивности труда зависит от уровня сравнительных издержек производства. Последние состоят путем сопоставления с одной стороны, расходов на производство тех товаров, которые они производят и которые обходятся на производство таких товаров, что в случае отсутствия международной торговли обошлись бы им дороже при организации собственного производства. Экономические выгоды, полученные странами с разным уровнем производительности, интенсивности и сложности труда, побуждают их к участию в международном разделении труда. Наиболее общие положения о закономерностях международного разделения труда и основанной на нем внешней торговли в западной академической науке нашли отражение в так называемой неоклассической концепции "сравнительных преимуществ". Согласно этой концепции наиболее оптимальным для внешнеторговой стратегии любой страны признается фритредерство (хотя и с допущением в некоторых ситуациях протекционистских и напивпротекционистських мероприятий). Концепция "сравнительных преимуществ "выступает в двух вариантах - теории" сравнительных издержек " Рикардо-Торренса = Миля и теории "относительного изобилия одного из факторов производства "Хекшера-Олина-Самуэльсона.
В первой теории основой внешней торговли является относительная разница в производительности труда между странами. Государство производит свои товары с большими затратами, чем ее торговый партнер, должна начинать экспортную специализацию по товару, в производстве которого разница в производительности труда наименьшая. Импорт этого государства, наоборот, должен начинаться с товаров, произведенных здесь с наибольшей разницей в затратах.
В модели Хекшера-Олина основой внешнеторговой специализации стран служат различия не в условиях, а в факторах производства. Критерии ранжирования экспортируемых товаров в этой модели - капиталоемкость и трудоемкость товаров. Страна, богаче трудом (по сравнению с капитала) будет экспортировать "относительно более трудоемкий товар ". Страна с относительно большим капиталом, наоборот, начинает специализацию и экспорт капиталоемких товаров. Ключевым в модели Хекшера-Олина есть понятие «относительный достаток фактора производства", что трактуется не как их физическое количество, а как соотношение цен на факторы производства. Если в стране А работа относительно дешевле по сравнению с капитала, чем в стране Б, то страна А считается богатой трудом, и наоборот.
В послевоенный период на Западе было проведено немало исследований, имевших целью статистическую проверку обоих вариантов концепции "сравнительного преимущества". Результаты подобных работ были достаточно противоречивы, что впрочем, часто объяснялось чрезмерной абстрактностью обоих вариантов данной концепции, недостаточным учетом
многих факторов международной торговли.
В последние десятилетия в число "неучтенных" факторов попала все более возрастающая роль в мировой торговле крупных компаний, особенно транснациональных (ТНК). Новая роль подобных компаний не могла не привести к возникновению новых серьезных особенностей в формировании этой торговли и ее ценообразования. В свою очередь, это обусловило появление новых подходов в трактовке проблем международной торговли в западной экономической теории.
Были разработаны теоретические положения с целью анализа внешней торговли не с позиции постулатов "сравнительных преимуществ", а с позиции поведения ТНК. Суть нового подхода выразили американские экономисты С. выработок и К. Симмондс: "Неспособность традиционной теории объяснить и предсказать растущую важность интернационализации производства частично объясняется неправильной постановкой вопроса. Теория торговли задает вопрос: Почему нации торгуют? Это некорректный вопрос. Бизнесмены торгуют и во все больших количествах перевозят товары между странами, при этом товары часто не оставляют границ одной фирмы. Вопрос нужно поставить так: Почему товары и услуги передаются между нациями? ... При ответе нам становится ясно, что единица, принимающего решение - это коммерческое предприятие, а не нация "[10].
В обосновании новейших концепций внешнеторговой политики, пытаются объединить некоторые положения теории "сравнительных преимуществ" с внешнеторговой стратегией крупных фирм, большую популярность получили работы американского экономиста М. Портера. Особенностью этих работ выступает их прагматический характер, опора на исследования материалов по внешней торговле значительного числа стран. Решающий вывод, сделанный Портером, внешне носит достаточно тривиальный характер - международная конкурентоспособность страны определяется прежде комплексными конкурентными преимуществами ведущих фирм. Новизна же исследований Портера - в выявлении решающих условий, формирующих подобные конкурентные преимущества.
По Портером, соответствующие условия включают в себя размеры и потребности внутреннего рынка, наличие в стране необходимых факторов производства, уровень и эффективность производственной и общеэкономической инфраструктуры, развитие конкурентной среды, особенно конкуренции между крупными фирмами, а также способность фирм не только быстро использовать имеющиеся благоприятные условия, но и успешно преодолевать их. Так, в ходе производственной деятельности признается возможным преодолевать ограниченность тех или иных факторов производства (например, дефицит рабочей силы - ускоренным повышением производительности труда; брак земельного пространства - более компактным размещением производства, миниатюризацией изделий и др..).
Наличие подобных конкурентных преимуществ в тех или иных фирм - по Портером - заставляет последние в условиях узости внутреннего рынка и острой конкуренции искать внешние рынки. Фирма начинает ориентироваться на глобализацию своей деятельности, распространяется на ту или иную отрасль в масштабе всего мирового хозяйства. Поскольку основным субъектом интернационализации производства являются ТНК, то они выступают и основной силой в международной конкурентной борьбе. Специфика этой борьбы зависит прежде всего от особенностей их внутрикорпоративной деятельности. Типичной для последнего является ситуация, когда в середине гигантских международных концернов происходит конкуренция между их внутренними филиалами, дополняется борьбой на мировых рынках с филиалами других концернов. Осуществляя отдельно свою производственную деятельность, т.е. обладая значительной автономией в производственной сфере, филиалы международных концернов сочетаются общим финансовым управлением.
В результате интернационализации производства в середине гигантских ТНК (таким образом в зарубежных филиалах американских промышленных компаний в 1985 г. изготовлено и реализовано продукции на сумму 252 млрд долл., а прямой экспорт из США составил 213 млрд долл.) объем зарубежного производства почти в три раза превышает объем экспорта, что приводит к все большей замены внешнеторгового обмена международным производством [1].
В международной конкурентной борьбе между гигантскими монополистическими объединениями в последние 10-15 лет наблюдается действие противоречивых тенденций: с одной стороны, усиление этой борьбы, с другой - переплет интересов большинства ТНК, рост кооперации между ними.
Кроме перечисленных, в рамках мирового хозяйства действуют и другие экономические законы и закономерности, прежде всего те, которые функционируют в каждой национальной государстве с развитыми товарно-денежными отношениями.
При таком понимании всемирного хозяйства, составляется на основе ризносистемних, крайне сложных, диалектически противоречивых отношений и процессов, их взаимодействие, определенное "выравнивания" происходит на базе закона стоимости, универсального и в этом смысле "нейтрального".
Закон стоимости неукоснительно действует при капитализме, социализме, и в этом смысле он универсальный или нейтральный. Действие его связывает экономические отношения между социалистическими, капиталистическими и развивающимися странами, формирует межсистемные отношения, современные международные экономические отношения.
Действие закона стоимости вызывает необходимость приведения национальных ценностей в единой интернациональной, отражающей общественно необходимые затраты труда при среднемировых условиях производства. Иными словами, речь идет об объективной основу формирования среднемировых отраслевых цен, имеющих огромное значение в условиях резкого наращивания экспортно-импортных операций. Отсюда следует, что закон стоимости является не просто специфическим законом капиталистического производства, но и универсальным законом товарного производства вообще. Его полное использование дает возможность учитывать сдвиги, происходящие в научно-техническом прогрессе, особенно в машиностроении, и тем самым формировать условия для ценового влияния на качество изделий, их ассортимент, расходы и т.д. С другой стороны, учета и ориентация внутренних цен на цены мирового рынка - своего рода показатель правильного использования хозяйственной практикой закона стоимости, игнорирование которого в долгосрочной перспективе ведет экономику к глубоким деформаций.
Д. Рикардо показал, что международный обмен возможен и желателен в интересах всех сторон. Он определил ту ценовую зону, внутри которой обмен выгоден для каждого. В своих "Принципах политической экономии" (1848) Стюарт Милль показал, при которой цене осуществится обмен.
Согласно Стюарта, цена обмена устанавливается по закону спроса на таком уровне, что совокупность экспорта каждой страны позволяет оплачивать совокупность ее импорта. Этот закон международной стоимости, основанной на принципах функционирования в национальной экономике, дает возможность Стюарту Миля провести иерархию интересов, может составлять международная торговля для разных стран. В трех цитатах хорошо изложены его соображения.
"Когда две страны обменивают свои товары, ценовая стоимость этих товаров установится сама по себе в соответствии с наклонностями и ресурсов обеих стран таким образом, чтобы необходимой каждой стороне количества товаров, которые она импортирует от своего соседа, в точности хватало для оплаты одних другими "[39].
"Стоимость, по которой одна страна обменивается своим продуктом с зарубежными странами, зависит от величины и растяжимости (т.е. от эластичности) их спроса на ее товары, по сравнению с ее спроса на их товары ... Чем больше иностранный спрос на ее товары превышает ее спрос на импортные товары ... тем выгодными для нее будут условия обмена, то есть она получит больше иностранных товаров в обмен на определенное количество своих "{39].
"Страны, которые получают наибольшую выгоду от внешней торговли - это те страны, чьи продукты пользуются наибольшим спросом за рубежом и предъявляют наименьший спрос на иностранные товары "[39].
Зона X - зона, исключается для страны 1. Зона Y - это зона, исключается для страны 2.
Предложение А ..
для краини1.
Спрос на В
Предложение В
для страны 2.
Спрос на A
На этом графике Q1 и С2 - графики сравнительных издержек (количество сукна, полученная за определенное количество вина в Англии, - С2, в Португалии - С1). Угол (ОС1 - 0С2) определяет зону относительных цен сукна и вина, в которой международный обмен является возможным соответствии с принципом сравнительных преимуществ D1 и D2-это кривые безразличия для товаров А и В, или кривые взаимного спроса для каждой из двух стран: они устанавливают границы зон, за границами которых международный обмен теряет свою привлекательность для той или иной из этих стран. Точка пересечения двух кривых является единой точкой устойчивого равновесия: если переместится в любую другую точку, то наконец международной торговлей будет навязано решение, более благоприятное для той или иной страны.
Итак, теория международной стоимости показывает, что существует цена, которая оптимизирует обмен товарами между странами. Это рыночная цена, зависит от спроса и предложения.
Интернационализация производства и обмена определяет действие закона стоимости в его интернациональной форме, в том числе и формирования интернациональной стоимости. Важными факторами, от которых зависит создание интернациональной стоимости, являются:
1) с одной стороны, средняя интенсивность труда в масштабе мирового хозяйства, с другой - интенсивность национального труда в разных странах мира;
2) средняя производительность труда в рамках мирового хозяйства, с одной стороны, производительность национального труда - с другой;
3) третьим важным фактором формирования интернациональной стоимости является степень сложности труда, зависит прежде всего от уровня образования и квалификации работников. Страна, в которой при производстве товара применяется более продуктивная, интенсивная и сложная работа, на мировом рынке находится в более выгодном положении. Ее товар получает высокую стоимостную оценку, а один рабочей день, потраченный на его производство, может равняться нескольким рабочим дням другой страны, где ниже производительность, интенсивность и сложность труда. Но такое развитие событий может приносить экономическую выгоду обеим странам. Капиталы, писал по этому поводу К. Маркс, вложенные во внешнюю торговлю, могут давать более высокую норму прибыли, потому что, во-первых, здесь происходит конкуренция с товарами, которые производятся другими странами с менее благоприятными условиями производства, таким образом, более развитая страна продает свой товар выше его стоимости, хоть и дешевле, чем страны-конкуренты. Норма прибыли повышается, поскольку труд более развитой страны оценивается, как труд более высокой удельного веса, поскольку эта работа не оплачена как труд более высокого качества, а продается как таковая. Такое же отношение может сложиться и для той страны, в которую отправляются товары, и для той, с которой эти товары поставляются.
В первой теории основой внешней торговли является относительная разница в производительности труда между странами. Государство производит свои товары с большими затратами, чем ее торговый партнер, должна начинать экспортную специализацию по товару, в производстве которого разница в производительности труда наименьшая. Импорт этого государства, наоборот, должен начинаться с товаров, произведенных здесь с наибольшей разницей в затратах.
В модели Хекшера-Олина основой внешнеторговой специализации стран служат различия не в условиях, а в факторах производства. Критерии ранжирования экспортируемых товаров в этой модели - капиталоемкость и трудоемкость товаров. Страна, богаче трудом (по сравнению с капитала) будет экспортировать "относительно более трудоемкий товар ". Страна с относительно большим капиталом, наоборот, начинает специализацию и экспорт капиталоемких товаров. Ключевым в модели Хекшера-Олина есть понятие «относительный достаток фактора производства", что трактуется не как их физическое количество, а как соотношение цен на факторы производства. Если в стране А работа относительно дешевле по сравнению с капитала, чем в стране Б, то страна А считается богатой трудом, и наоборот.
В послевоенный период на Западе было проведено немало исследований, имевших целью статистическую проверку обоих вариантов концепции "сравнительного преимущества". Результаты подобных работ были достаточно противоречивы, что впрочем, часто объяснялось чрезмерной абстрактностью обоих вариантов данной концепции, недостаточным учетом
многих факторов международной торговли.
В последние десятилетия в число "неучтенных" факторов попала все более возрастающая роль в мировой торговле крупных компаний, особенно транснациональных (ТНК). Новая роль подобных компаний не могла не привести к возникновению новых серьезных особенностей в формировании этой торговли и ее ценообразования. В свою очередь, это обусловило появление новых подходов в трактовке проблем международной торговли в западной экономической теории.
Были разработаны теоретические положения с целью анализа внешней торговли не с позиции постулатов "сравнительных преимуществ", а с позиции поведения ТНК. Суть нового подхода выразили американские экономисты С. выработок и К. Симмондс: "Неспособность традиционной теории объяснить и предсказать растущую важность интернационализации производства частично объясняется неправильной постановкой вопроса. Теория торговли задает вопрос: Почему нации торгуют? Это некорректный вопрос. Бизнесмены торгуют и во все больших количествах перевозят товары между странами, при этом товары часто не оставляют границ одной фирмы. Вопрос нужно поставить так: Почему товары и услуги передаются между нациями? ... При ответе нам становится ясно, что единица, принимающего решение - это коммерческое предприятие, а не нация "[10].
В обосновании новейших концепций внешнеторговой политики, пытаются объединить некоторые положения теории "сравнительных преимуществ" с внешнеторговой стратегией крупных фирм, большую популярность получили работы американского экономиста М. Портера. Особенностью этих работ выступает их прагматический характер, опора на исследования материалов по внешней торговле значительного числа стран. Решающий вывод, сделанный Портером, внешне носит достаточно тривиальный характер - международная конкурентоспособность страны определяется прежде комплексными конкурентными преимуществами ведущих фирм. Новизна же исследований Портера - в выявлении решающих условий, формирующих подобные конкурентные преимущества.
По Портером, соответствующие условия включают в себя размеры и потребности внутреннего рынка, наличие в стране необходимых факторов производства, уровень и эффективность производственной и общеэкономической инфраструктуры, развитие конкурентной среды, особенно конкуренции между крупными фирмами, а также способность фирм не только быстро использовать имеющиеся благоприятные условия, но и успешно преодолевать их. Так, в ходе производственной деятельности признается возможным преодолевать ограниченность тех или иных факторов производства (например, дефицит рабочей силы - ускоренным повышением производительности труда; брак земельного пространства - более компактным размещением производства, миниатюризацией изделий и др..).
Наличие подобных конкурентных преимуществ в тех или иных фирм - по Портером - заставляет последние в условиях узости внутреннего рынка и острой конкуренции искать внешние рынки. Фирма начинает ориентироваться на глобализацию своей деятельности, распространяется на ту или иную отрасль в масштабе всего мирового хозяйства. Поскольку основным субъектом интернационализации производства являются ТНК, то они выступают и основной силой в международной конкурентной борьбе. Специфика этой борьбы зависит прежде всего от особенностей их внутрикорпоративной деятельности. Типичной для последнего является ситуация, когда в середине гигантских международных концернов происходит конкуренция между их внутренними филиалами, дополняется борьбой на мировых рынках с филиалами других концернов. Осуществляя отдельно свою производственную деятельность, т.е. обладая значительной автономией в производственной сфере, филиалы международных концернов сочетаются общим финансовым управлением.
В результате интернационализации производства в середине гигантских ТНК (таким образом в зарубежных филиалах американских промышленных компаний в 1985 г. изготовлено и реализовано продукции на сумму 252 млрд долл., а прямой экспорт из США составил 213 млрд долл.) объем зарубежного производства почти в три раза превышает объем экспорта, что приводит к все большей замены внешнеторгового обмена международным производством [1].
В международной конкурентной борьбе между гигантскими монополистическими объединениями в последние 10-15 лет наблюдается действие противоречивых тенденций: с одной стороны, усиление этой борьбы, с другой - переплет интересов большинства ТНК, рост кооперации между ними.
Кроме перечисленных, в рамках мирового хозяйства действуют и другие экономические законы и закономерности, прежде всего те, которые функционируют в каждой национальной государстве с развитыми товарно-денежными отношениями.
